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發布時間︰民國102年11月27日 14:29

證交所表示，確保市場交易安全為證交所的使命，讓大眾投資更穩當亦為董事長李述德積極推動的重要理念，為維護投資人交易時的各項權益，證交所藉由分享實際查核案例提醒投資人注意，期使投資交易更安全、更安心。

【投資小百科】-案例分享

證交所稽核部近期接獲某一投資人之檢舉案件，該投資人表示其欲將融券股票回補(信用交易了結)，惟證券商營業員並沒有依照伊電話指示進行冲銷，致伊權益受損。經派員前往查核發現，該投資人帳戶中分別有不同價位之融券(放空)某檔股票，另聽取相關電話錄音紀錄，顯示該投資人欲回補其中幾張股票，但未進一步告訴營業員是要冲銷那幾張，另該證券商表示，依照現行證券商作業實務，一旦客戶融券回補未指定冲銷時，證券商考量客戶融券最後回補日因素，一般均會依照先進先出原則處理。所以，本案營業員就依前開原則進行冲銷。至於投資人所稱影響其權益部分，可能係指冲銷不同價位股票影響其取回融券保證金多寡問題，但對投資人整體的持股損益應無重大影響。

※竭誠為您服務，證交所小叮嚀※

證交所提醒投資人，當手中部分信用交易股票欲了結時，如有需要得採指定冲銷方式並依規辦理，以避免造成無謂的交易糾紛。